眾所周知，金融行業是具有一定風險存在的，正因此特質，業內的每一位工作人員都會有更加嚴格的合規要求，科德投資於2023年10月17日下午16：00開始，參與人員包括業務中心以及市場中心、推廣、合規人員等公司員工，培訓由公司合規總監章速文負責。本次培訓主要針對第三季度合規檢查總結的合規案例總結，並對照公司製度以及合規制度深入展開分析，加強全體員工對合規方面的意識，強調合規展業的重要性。
此次培訓從三個方面展開，分別為「公司業務範圍」「投資顧問業務合規風險點」以及「如何合規展業」。展開第一部分時從監管的法律法規體系來明確公司業務範圍的界線以及合規紅線，以便於公司及員工在後續開展業務時合規操作、合規經營。
在培訓「**投資顧問業務的合規風險點」時，針對業務流程環節的全過程展開詳細的合規要求，貫穿在業務推廣、協議簽訂、提供服務以及回訪等環節。尤其在前端環節做了重點講解，特別講到無資質薦股、保證收益或者誇大宣傳、推薦產品不適配以及智財權侵權等較為嚴重的違規問題，並當場舉例了根據公司規章制度給出的處理方式。在場培訓人員了解到嚴重後果之後紛紛表示加強合規意識，之後更加合規展業。
在合規展業部分，公司合規部門從「人員管理」、「適當性管理」以及「投訴處理問題」三個部分做出了具體的行為規範建議，要求公司全體員工加強自身的合規意識，將合規意識貫穿到工作的所有流程當中，將被動合規轉換為主動合規的意識，才能更加完善合規經營的流程，促進實現公司的長期可持續發展。
培訓得力，學習給力，大家對每一次的合規培訓也都非常重視，認真學習，在工作中踐行！ 通過本次培訓，科德投資全體員工認識到合規更加廣泛、更加貼近工作崗位的內容，也意識到合規展業對公司、對個人甚至對整個行業的重要性。一直以來，科德都秉承合規展業，和加強內控培訓的機制！未來，科德投資也會持續組織各方面的合規培訓，讓合規意識深入每一位科德人的心中，讓合規發揮更加積極的作用，推動公司各項業務健康向前發展。為廣大投資者提供更優質的服務！
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