债券投资违规案例集

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厘清债券投资合规风险点，完善合规流程和防范举措。

本课程虽然是公募**主视角，但在国内日趋行为立法的大背景下，不管是银行、保险、券商、**在债券交易上的大部分规则趋同，重要法律法规往往是人民银行、银保监、证监会联合发布；而**交易所和银行间交易市场的规则更是适用所有市场参与成员。

1、树立清晰的债券投资合规意识。

2、结合案例厘清债券投资合规风险点。

3、审视、完善合规流程和防范举措建议。

1、全面梳理债券投资应遵守的法律法规合同及公司制度约束。

2、以14个典型的违规案例，分析违规行为及受到的处罚。

3、提供合规控制的建议，包括措施、流程、培训、表单、金融科技赋能等。

邢颖，前银行系**督察长

曾在多家**公司工作，有20多年公募**行业法律合规经验，是中国**投资**业协会合规委员会委员、法制与自律监察委员会委员、深圳**同业公会合规委员会委员。

目前是中国国际经济**仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员、深圳国际仲裁委员会仲裁员、深圳***业纠纷调解中心调解员。

1、公募**债券投资、研究、交易、风控合规人员。

2、银行自营、资管，银行理财子，券商自营、资管，保险资管、私募**、信托固有、固收部门及风控合规人员。

3、涉及债券产品销售的财富管理人员。

一、债券投资违规案例集

二、债券投资应当遵守的规定

1、 债券投资应当遵守的规定。

2、 债券投资应当遵守的规范体系。

3、 债券投资应当遵守的产品合同约定及公司制度。

三、债券投资主要法律规定

1、 债券投资主要法律规定。

2、 债券投资法律规定-组织架构及人员管理。

3、 债券投资法律规定-防范重大风险。

4、 债券投资法律规定-行为规范。

5、 违反债券投资相关规定的法律后果。

四、以案说规-十四桩债券投资处罚案例分析

1、 以案说规-十四桩债券投资处罚案例分析。

2、 以案说规1-债券交易部门管理混乱。

3、 以案说规2-债券投资交易违规。

4、 以案说规3-异常交易无管控。

5、 以案说规4-不同组合同日反向交易违规。

6、 以案说规5-隔日交易**违规。

7、 以案说规6-回购交易违约。

8、 以案说规7-投资的债券不符合**合同。

9、 以案说规8-违规协助关联方融资。

10、 以案说规9-协助发行人发行与交易债券。

11、 以案说规10-债券投资让渡管理权。

12、 以案说规11-债券投资内控不健全。

13、 以案说规12-债券投资合规控制不到位。

14、 以案说规13-债券交易管理漏洞多。

15、 以案说规14-债券投资风险管理薄弱。

五、债券投资合规控制建议

1、 债券投资合规控制建议。

2、 债券投资合规控制建议-加强债券投资合规控制环境建设。

3、 债券投资合规控制建议-加强事前风险识别和流程完善。

4、 债券投资合规控制建议-严格执行事中风险监测及报告。

5、 债券投资合规控制建议-做实事后稽核和问责。

6、 投资顾问业务合规风险控制措施。

城投债券真的违约了？

城投债券真的违约了？前言 前两天有一篇文章传的沸沸扬扬，标题大致是 首款城投标债产品违约了。引起了很多人的恐慌，认为多年来没发生违约的城投债券终于暴雷了。实际上是这样的吗？我们先看一下违约的产品是什么？违约的产品是一款标准化产品，底层资产是城投公司的债权，被打包成了abs。abs是什么？abs的意思...

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投行业务违规 万和证券被暂停保荐和债券承销业务三个月

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