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行政處罰聽證在執法領域的法定情形。
聽證程式是重大行政處罰中常見的程式。根據《行政處罰法》第四十四條,行政機關應當告知當事人擬作出的行政處罰內容、事實、理由和依據,並告知當事人依法享有的宣告、辯護和聽證權。
在行政執法中設定聽證程式,在行政權力較大的公共管理制度下尤為重要。聽證程式是法律救濟途徑中的事中救濟,賦予當事人在最終行政處罰決定前向執法機關面對面陳述和辯護,詳細說明被處罰的事實和適用法律。執法機關可以再次確認行為是否違法,是否應當受到處罰,有利於提高行政執法的透明度,增強行政執法的公平性,保護當事人的合法權益。
隨著法治意識的提高和行政處罰規則制度的逐步完善和細化,當事人越來越重視聽證程式。抓住聽證機會,可以最大限度地糾正行政處罰行為或免除,減少行政處罰。如果辯護成功,與法律事後救濟相比,可以大大降低當事人的維權成本,避免行政決定發布後複雜的行政復議或行政訴訟,長期陷入維權泥潭。
但需要注意的是,並非所有的行政處罰都有聽證程式。
根據《行政處罰法》第六十三條,可以進行聽證程式的行政處罰的主要情況包括:大額罰款;沒收大額違法所得,沒收大量價值違法財產;降低資質等級,吊銷許可證;責令停產停業,責令關閉,限制就業;其他嚴重的行政處罰。
當事人受到上述型別的行政處罰後,受到行政處罰的行政機關應當告知當事人有權申請聽證。當事人接到行政機關的通知後,應當在五天內向行政機關回覆或者申請組織聽證。當事人申請聽證後,行政機關應當組織聽證。也就是說,聽證程式是由當事人決定是否進行的。如果當事人自願放棄或在法定五天內未提出申請,程式將不會啟動。
由於2023年《行政處罰法》的最新修訂,許多行政執法部門修訂了自己部門的行政處罰程式法。行政處罰事項較多的部門細化了部門的聽證事項和程式,使部門的行政處罰程式更加清晰、完整、有法可依。
當前,行政處罰聽證程式專門立法的行政部門(按照法律法規頒布的新舊順序):
財政部:2023年3月1日實施《財政行政處罰聽證實施辦法》。
本辦法詳細列舉了財政部門應當賦予當事人聽證權的處罰情況,包括:
1)吊銷行政許可證;
2)暫停會計師事務所執業;
3)責令資產評估機構停業;
4)禁止**商參與**採購活動,禁止採購**機構***採購業務;
5)責令會計人員不得從事會計工作;
6)暫停註冊會計師執行業務;
7)責令資產評估專業人員停止工作;
8)罰款金額較大;
9)沒收較大數額的非法所得,沒收較大價值的非法財產;
10)法律、法規和規章規定的其它事項。
廣播電視部門:2023年12月10日起實施《廣播電視行政處罰程式規定》。
廣播電視行政處罰聽證規則》作為聽證程式規則,在規定中明確了應當進行聽證的法定情況,並同時頒布了《廣播電視行政處罰聽證規則》:
1)對公民處以一萬元以上罰款,對法人或其他組織處以十萬元以上罰款;
2)對公民處沒收違法所得1萬元以上,對法人或其他組織處沒收違法所得10萬元以上;
3)沒收公民、法人或其他組織從事非法活動的工具、裝置、節目載體,價值分別超過一萬元、十萬元;
4)降低資質等級,吊銷許可證;
5)責令停產停業,責令關閉,限制就業;
6)其它較重的行政處罰;
7)法律、法規、規章規定的其它情形。
國家市場監督管理總局:2023年7月15日實施《市場監督管理行政處罰聽證辦法》。
對有聽證權的情況,市場監管部門規定如下:
1)責令停產停業,責令關閉,限制就業;
2)降低資質等級,吊銷許可證或營業執照;
3)對自然人處以1萬元以上,對法人或其他組織處以10萬元以上罰款;
4)對自然人、法人或其他組織作出行政處罰,將違法所得與非法財產總價值達到第三項所列金額;
5)其它較重的行政處罰;
法律、法規、規章規定的其它情形(6)。
證監會:2023年12月4日實施的《中國**監督管理委員會行政處罰聽證規則》。
在下列情況下,證監會規定當事人有權聽證:
1)責令停止發行**;
2)責令停業整頓;
3)暫停、撤銷或吊銷與**、有關的業務許可;
4)暫停或撤銷任職資格、從業資格;
5)對個人沒收業務收入,沒收違法所得,罰款,單獨或合計超過5萬元;
6)單位沒收業務收入,沒收違法所得,罰款,單獨或合計超過30萬元;
7)中國證監會及其派出機構認為可以聽證的法律、行政法規和規章或其他情形。
環境保護部門:2023年2月1日實施《環境行政處罰聽證程式》。
環境處罰的聽證範圍包括:
1)擬對法人、其他組織處以50000元以上人民幣或對公民處以5000元以上罰款的;
2)擬對法人或者其他組織處以人民幣(或者等值物品價值)5萬元以上或者對公民處以人民幣(或者等值物品價值)5萬元以上沒收違法所得或者非法財產的;
3)擬處以暫扣、吊銷許可證或其它具有許可性質的證件;
4)擬責令停產、停業、關閉的。
林業部:2023年4月9日修訂了《林業行政處罰聽證規則》。
該規則對應當告知當事人聽證權的處罰,表示“責令停產停業、吊銷許可證或者許可證、大額罰款等林業行政處罰”。
從上述不同行政部門納入聽證範圍的表述可以看出,各部門對罰款、沒收違法所得與非法財產中“較大金額”的認定標準不一致,但本部門獨立的行政處罰措施和“責令關閉、關閉”或“吊銷執照”除外。
1.在財政部門的行政處罰制度中,第(9)項中的“較大金額”和“較大價值”是指對公民處罰1萬元以上,對法人或其他組織處罰10萬元以上。
廣播電視部門設定的標準是,對公民處以1萬元以上的處罰,對法人或其他組織處以10萬元以上的處罰,與財政部門一致。
市場監督管理部門對罰款金額的標準與財政部門相同。
*監督部門的大額罰款標準是對個人處以5萬元以上的罰款,對單位處以30萬元以上的罰款。
環境部門設定的罰款金額標準為法人、其他組織50,000元以上,公民5000元以上。
6.林業部門聽證規則規定,“大額罰款”按省、自治區、直轄市人大常委會或省人民**規定執行。如果罰款超過10萬元,當事人有權要求聽證。
根據以上對不同行政領域/部門不同規定的聽證啟動程式的統計,可以看出不同行政部門的規定不同,對該領域的行政處罰有自己的標準。此外,一些省(直轄市)一級人民**也制定了自己的聽證處罰程式規則。比如《北京市行政處罰聽證程式實施辦法》、《江蘇省行政處罰聽證程式規定》、《廣東省行政處罰聽證程式實施辦法》即將生效。這些規定也有自己的聽證啟動標準。在執法實踐中,行政機關和行政相關領域的行政調查應用。
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